华福证券漳平营业部开展证券期货行业合规宣讲培训

2022年9月21日，福建省证券期货行业合规宣讲培训活动龙岩地区第六场在华福证券漳平和平中路证券营业部顺利开展。来自华福证券和兴业证券两家本地券商的十多名营销岗位人员共商发展，进行深入交流和相互学习。

华福证券上杭北市场路证券营业部傅国荣讲师，围绕“提升合规意识 严守合规底线 规范执业行为”主题，作《从业人员廉洁与执业行为管理》、《投资者适当性管理要点分享》专题培训。从廉洁从业与合规执业的重要性、廉洁从业与合规执业工作基本要求、监管处罚等典型案例，分析讲解从业人员廉洁与执业行为管理的重要性和必要性；同时，围绕适当性管理概述、做好投资者分类、了解产品分级、适当性匹配、注意事项等方面，分享了投资者适当性管理要点。

此次培训参会学员认真听讲，针对廉洁从业、执业行为、适当性管理方面的疑惑积极与讲师互动，提升了参训学员的合规意识，明确了合规底线。

此次合规宣讲培训在漳平和平中路证券营业部精心组织下取得圆满成功，对规范营销人员执业行为、增强合规意识有极大的促进作用。进一步夯实了合规基础，为提高分支机构合规管理水平及合规管理成效奠定了良好的基础。